<em id="7lnpl"></em>

        <sub id="7lnpl"><progress id="7lnpl"><thead id="7lnpl"></thead></progress></sub>

          <p id="7lnpl"></p>

            <big id="7lnpl"></big>
            <var id="7lnpl"><nobr id="7lnpl"></nobr></var>

            海通證券被證監會立案調查 禍起奧瑞德借殼上市項目

            梁冀2021-09-08 22:29

            經濟觀察網 記者 梁冀 9月8日晚間,海通證券(600837.SH)公告稱公司因在開展西南藥業股份有限公司(現奧瑞德光電股份有限公司600666.SH)財務顧問業務的持續督導工作期間未勤勉盡責,涉嫌違法違規,被證監會依法立案并調查相關情況。

            海通證券在公告中表示,公司將全面配合證監會相關工作,同時嚴格按照監管要求履行信息披露義務,目前公司的經營情況正常。

            禍起奧瑞德借殼上市項目

            上交所2019年9月出具的監管函件顯示,在擔任奧瑞德光電股份有限公司(原西南藥業股份有限公司)重大資產重組財務顧問期間,海通證券4名項目主辦人趙立新、錢麗燕、李春和賈文靜存在未能對標的資產的業績預測和承諾審慎出具專業意見、未能有效督促交易對方履行業績補償及回購義務等違規行為。

            函件顯示,ST瑞德前身西南藥業通過發行股份購買資產方式取得奧瑞德100%股權時,采取收益法進行評估并作為定價參考依據,評估增值率高達531.53%。業績承諾方曾承諾奧瑞德2015至2017年累計凈利潤不低于12.16億元;但實際累計凈利潤7.78億元。盈利承諾實現率僅64.02%,實際盈利情況與承諾數差異較大。

            上交所認為,時任財務顧問海通證券項目主辦人趙立新、錢麗燕未能審慎履行應有職責,未能為評估意見提供相應的依據,也未能為此次交易審慎估值、設計合理方案并出具可靠的專業意見,使合理信賴法定信息披露文件的投資者對奧瑞德有限及上市公司的未來業績產生強烈預期,嚴重影響其投資決策,對投資者構成重大誤導。二人對此次重組中的預測性信息披露不審慎、交易價格虛高、嚴重誤導投資者和損害上市公司利益的行為負有相應責任。

            此外,業績承諾方未在約定期內履行股份補償義務,存在超期未履行業績承諾的情形。項目財務顧問海通證券項目主辦人李春、賈文靜在業績未達標后,未能采取有效措施,督促并購重組當事人依照約定切實履行業績補償和回購義務,致使上市公司和投資者利益遲遲得不到有效保護,二人對此負有一定責任。

            綜上,上交所對對奧瑞德重大資產重組財務顧問項目主辦人趙立新、錢麗燕、李春和賈文靜予以監管關注。

            合規問題纏身

            年初至今,海通證券領罰不斷。2021年1月至5月,海通證券6度領罰。今年7月,證監會新設“投行業務違規處罰信息”,海通證券成為唯一一家兩度被罰的券商。

            函件顯示,海通證券及四名保薦代表人江煌、張舒和李明嘉、朱文杰在兩項保薦工作中均因發行人間接股東--中車城市交通有限公司的股權結構在發行預案和發行保薦工作報告中不一致,收到證監會出具的警示函。

            今年7月,證監會公布了2021年證券公司分類結果。海通證券成為唯一落入B類的頭部券商。此前,海通證券連續四年被評為AA級。

            海通證券2021年度半年報顯示,公司報告期內實現營收234.71億元,同比增長31.95%;凈利潤81.7億元,同比增長49%;兩項數據均位居行業次席,僅次于中信證券。

            9月2日,海通證券公告稱瞿秋平因工作變動原因提出辭去公司董事、董事會合規與風險管理委員會主任委員和總經理的職務;公司董事長周杰當日起代為履行總經理職責,直至聘任新任總經理為止。

            9月3日,海通證券微信公眾號通報李軍任中共海通證券黨委副書記,并提名為總經理人選。李軍此前擔任上海市地方金融監督管理局(上海市金融工作局)副局長。

            版權聲明:以上內容為《經濟觀察報》社原創作品,版權歸《經濟觀察報》社所有。未經《經濟觀察報》社授權,嚴禁轉載或鏡像,否則將依法追究相關行為主體的法律責任。版權合作請致電:【010-60910566-1260】。
            資本市場部記者
            關注券商、上市公司與資本市場動態,以理性、建設性的態度撰寫原創新聞。
            新聞線索請聯系郵箱liangji@eeo.com.cn